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公募基金比例配售Q&A
时间:2019-03-19 字号:


Q:基金募集中,有没有设置规模限制?

A:有的,本基金A类份额和C类份额在募集期内设置募集规模上限,采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。

 

小贴士:什么叫末日比例确认?

通常来讲,“末日比例确认”是为了控制基金发行规模而采用的一种配售方案。

若发行期内认购申请全部确认后,基金认购总份额不超过设定的限制规模,则所有的有效申购申请全部予以确认。

若发行期内认购申请全部确认后,认购总份额超过了基金限制规模,将对发行期内最后一日之前的有效认购申请全部予以确认,对最后一日有效认购申请采用"末日比例确认"的原则给予部分确认,未确认部分的认购款项退还给投资者。

 

就本基金来说,募集期内任何一日(T日,含首日),若T日日终的A类份额有效认购申请全部确认后达到或超过30亿元,本基金将于T+1日提前结束募集,自T+1 日起(含)不再接受认购申请。

 

募集期内,本基金A类份额募集规模上限为50 亿元,C类份额募集规模上限为10 亿元,并将采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。

 

按照小睿的理解,简单来说,就是3月21日募集首日,如果A类份额募集未到30亿元,那么22日继续正常募集;如果A类超过30亿,那么22日就停止募集。具体以公告为准。

 

Q:比例配售的配售比例和确认金额如何计算?

A:自募集首日起至T日(含首日),若A类份额募集金额达到或超过30亿元且不超过 50 亿元,本公司将于次日刊登公告提前结束本次募集,并自次日起不再接受认购申请,对 T 日的符合规定的认购申请全部确认。

 

自募集首日起至T日(含首日),若A类份额募集金额达到或超过50亿元和/或C类份额募集金额达到或超过10亿元,本公司将于次日刊登公告提前结束本次募集,并自次日起不再接受认购申请,对T日的A类份额和/或C类份额的认购申请采取按比例确认。

 

末日比例配售的结果以基金管理人公告为准。

 

至于确认多少实际认购金额,简单来说,就是如果在结束募集前募集的总金额没有超过50亿元的话,那么所有认购的申请金额将会全部确认。而如果超过了50亿元,那就还要等公司根据募集的总金额,来设定最终的比例配售方案和结果,并且会及时和大家披露的。

 

Q: 比例配售后未确认的认购份额余额如何处理?

A:未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资人,末日比例配售的结果以基金管理人公告为准。未确认部分的认购款项将自动退回至您的银行账户,退款时间一般为认购期最后一天之后的3-5个工作日,具体以银行到账时间为准。

 

认购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。



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